2008/10/21 19:04 鉅亨網
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0D0|Ae`KC18 股票論壇【鉅亨網編輯中心•台北 】壹、公開發行公司等動態KC18 股票討論區#VCTne[
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一、預計10月22日生效。
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二、不繼續公開發行案件。d&^B#Bybt
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貳、發布「有價證券得為融資融券標準」第6條之解釋令
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參、取消境外華僑及外國自然人投資國內證券之限額規定
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#nFW)`5{+B肆、為併購之需要，放寬證券投資信託事業與證券投資顧問事業董事監察人禁止兼任之限制- 中港台股票討論區'E
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伍、規範公開發行公司應於年度財務報告附註關係人交易揭露主要管理階層薪酬資訊;b)zcu;l2|qw~/\

e7py:}dY(K7\5^- 中港台股票討論區陸、放寬公開發行公司國內私募有價證券之資金投資大陸之規定

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柒、放寬公開發行公司海外私募有價證券之資金投資大陸之規定
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/|&~H.b+\MB Uw捌、處幸福人壽保險股份有限公司為行為之負責人罰鍰乙案- 中港台股票討論區/y~!h.z#M)i,Z-Sv

3]i~&b&j|5t6~- 中港台股票討論區一、裁罰時間：97年10月21日
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jg|Q Jn二、受裁罰對象：幸福人壽保險股份有限公司為行為之負責人鄧文聰。
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三、裁罰之法令依據：證券交易法第43條之6第6項規定。KC18 股票討論區sB+V9`xA.L|$d
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四、違反事實理由：該公司辦理97年度私募現金增資發行新股案，於97年3月14日股東臨時會召集事由中，未依證券交易法第43條之6第6項規定列舉並說明價格訂定之依據及合理性暨特定人選擇之方式。股票，stock，金融投資，股票理財，瘦身、潮流時尚、美容化妝，理財，投資，kc18，討論區，論壇Y&?Hv3c"c(|        Bf

:zK!N)o`\五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第2款及第179條規定，對該公司為行為之負責人處罰鍰新臺幣24萬元。KC18 股票討論區!ADNe1d
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T_IEkwww.kc18.com玖、國票期貨股份有限公司業務員違反期貨管理法令處分案
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一、裁罰時間：97年10月21日
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3MEp-Tw1OKC18 股票討論區二、受裁罰之對象：國票期貨股份有限公司業務員劉展宏p        n}5U"X4H
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三、裁罰之法令依據：期貨商負責人及業務員管理規則第16條第2項、期貨商管理規則第55條第19款、期貨交易法第101條第1項。KC18 股票論壇#[*WNL)hI!A&g
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四、違反事實理由：國票期貨股份有限公司登錄為期貨受託買賣業務員之劉展宏有利用其在網際網路設立之部落格，向期貨交易人或不特定多數人提供有關美國盤勢、我國臺指期貨未來上漲或下跌之判斷或買賣策略建議之情事，核已違反期貨管理法令。"m,`7l~JMyY

:_;f/d:H+w7Vtl- 中港台股票討論區五、裁罰結果：依期貨交易法第101條第1項規定，命令國票期貨股份有限公司停止業務員劉展宏1個月業務之執行。KC18 股票論壇
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拾、大西洋飲料股份有限公司違反公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則裁處案KC18 股票論壇-E;b.i{
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一、裁罰時間：97年10月21日KC18 股票討論區?l
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二、受裁罰之對象：大西洋飲料股份有限公司負責人江國貴君
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}HS-eG1`www.kc18.com三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條之1及公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則第21條、第22條第1項規定。
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8}Y/df2^`股票，stock，金融投資，股票理財，瘦身、潮流時尚、美容化妝，理財，投資，kc18，討論區，論壇四、違反事實理由：+f1~(k6@6W        H\g%z
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（一）大西洋飲料股份有限公司（以下簡稱大西洋公司）於96年7月31日因營運需求，新增對國信食品股份有限公司資金貸與金額後，已達公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則第22條第1項第2款應於事實發生之日起2日內公告申報之標準，惟大西洋公司延遲至97年8月2日始於公開資訊觀測站補辦理公告申報，核有上開規定。股票，stock，金融投資，股票理財，瘦身、潮流時尚、美容化妝，理財，投資，kc18，討論區，論壇"{*S8h|OXR
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（二）大西洋公司自公告申報96年第1季財務報告起，將逾期應收帳款認定屬資金融通性質，並於前開財務報告中揭露為資金貸與，惟未自96年5月起列入每月定期公告資金貸與餘額中，核有違反公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則第21條規定。www.kc18.comDxw        o        Hra"_
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au~R*Enwww.kc18.com五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第7款、第179條及行政罰法第25條規定，就大西洋公司前開2項違規行為，分別處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元，合計48萬元。- 中港台股票討論區:e K5n:ly2C/Bt4P QI
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拾壹、台灣工銀證券股份有限公司龍潭分公司前經理人違反證券管理法令之處分案
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一、裁罰時間：97年10月21日
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二、受裁罰之對象：台灣工銀證券股份有限公司龍潭分公司前經理人蔡淂楀。KC18 股票討論區^y'_ _$G:\,cGTz(H+lh

/}^hkZY!QsUy股票，stock，金融投資，股票理財，瘦身、潮流時尚、美容化妝，理財，投資，kc18，討論區，論壇三、裁罰之法令依據：證券商管理規則第2條第2項及證券商負責人與業務人員管理規則第18條第3項。KC18 股票討論區:Kcb1}R3f

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h四、違反事實理由：台灣工銀證券股份有限公司龍潭分公司前經理人蔡淂楀，有將其職章交由他人保管，並授意由其代為蓋章、私下授權他人代決員工請假與外出假卡等情事。KC18 股票討論區c        ?&gL3n
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五、裁罰結果：依證券交易法第56條規定，命令該公司停止龍潭分公司前經理人蔡淂楀1個月業務之執行。